一、政府职能转换与加强行业协会建设的必要性

经过16年马拉松式的艰苦谈判，中国入世的双边协议及多边协议已经全面达成，只等11月多哈投票，中国入世问题即可完全解决。加入WTO之后，中国的市场经济改革进程将继续深化下去。与之相适应的是要转变政府职能，可以说，中国的“入世”首先是政府的“入世”。“入世”后，市场开放可能对中国的农业、轿车、金融等行业产生巨大的冲击，可能带来失业率增加等宏观经济问题，但首当其冲的，还是政府部门如何应对这场重大变革。因此，入世后，政府职能的进一步转变面临着重大挑战。

WTO协议中与出版业关系最为密切的是《1994年关贸总协定》、《服务贸易总协定》、《与贸易有关的知识产权协议》等，这三个协定分别就与出版印刷有关的贸易、一般业务以及版权等问题作了规定。《1994年关贸总协定》规定，图书、音像制品及纸张、印刷器材等与出版相关产品的贸易要遵守这个协定中的有关内容；印刷与出版要遵守《服务贸易总协定》的有关规定；版权及相关权保护则要遵守《与贸易有关的知识产权协定》的有关规定。

从本质上讲，上述三个协议属于世界贸易组织18个一榄子协议，是所有成员国必须接受和遵守的。也就是说，由于在国际经贸活动中出版属于服务贸易，所以WTO协议中服务部门的分类并没有将出版部门单列，而是把它所提供的服务分别列入商业服务、通讯服务和娱乐、文化与体育服务之中。具体而言，出版物发行和销售主要包含在商业服务之中；音像制品的制作和服务主要包含在通讯服务业的视听服务之中；网络出版主要包含在通讯服务业的电信服务之中；其他有关出版服务的内容列入娱乐、文化与体育服务之中；版权及相关权保护则列入知识产权保护之中。

虽然不少国家在加入WTO后对出版都有一定的保护，但是总的来说肯定不能像以前那样管理了。中国即将加入WTO，出版事业要面向世界，政府在这种转变中就要完成从“办企业”变成“管企业”，从“管微观”变成“管宏观”，实现政府职能的深刻转变，适应市场经济和WTO的有关要求。

在市场经济条件下，政府不干涉企业的经营管理，而企业则要面向市场自主经营，那么，要使整个经济的发展符合国家的经济政策和社会目标，就有必要在企业和政府之间建立一个经
费上不依赖政府、责权利相结合、既非行政又非企业的组织，这个组织就是行业协会。

二、行业协会的历史与现状（上海市）

行业协会是政府和企业的桥梁，它一方面向政府反映企业的利益与要求，影响政府的决策，另一方面将政府的决策传给企业，告诉企业从政策角度看哪些是可行的。行业协会要维护行业公平竞争环境，保护企业合法权益，对行业内的企业进行协调。行业协会还应为企业提供信息、技术、对外合作、职业培训等方面的服务。

1978年，上海工业经济领域成立了全市第一个行业协会——“包装技术协会”，八十年代中期（1986、1987、1988年）行政性公司改革后陆续组建了23家行业协会，使上海的行业协会逐步发展壮大。1989年，中央提出大力发展行业协会，依靠行业协会进行行业管理、行业组织和行业规划。1994年，上海市时任市长黄菊同志提出了加快组建行业协会，配合政府机构改革（职能转变）。在这一系列建设中，行业协会的数量和质量都有了较大的发展，确实起到了承上启下、配合政府机构管理行业的作用。

具体到出版系统而言，1986年，在计划经济逐步向市场经济过渡的时期，为了解决出版社共同面临的问题，局系统各出版社“自发”成立了“社长联谊会”（即今日的“出版经营管理协会”）。之后，出版系统相继成立了印刷行业协会、出版工作者协会、发行行业协会、报业协会、期刊协会、版权保护协会、编辑学协会等十个行业协会，覆盖了出版、印刷、发行等相关领域。

改革开放20年来，市场经济建设和政府机构改革的要求，促进了与出版有关的行业协会的发展。各行业协会在改革发展的进程中已经发挥一定的作用。首先，促进了行业管理，配合物价与相关政府机构确定本行业价格标准，强化了行规与行业自律。例如，“出版经营管理协会”与“印刷行业协会”经过协商讨论，统一了涉及两个行业业务的印刷工价。其次，加强了行业组织，定期举行会议交流信息，定期组织展览会（比如“出版经营管理协会”每年定期举办“沪版图书订货会”等），这样既解决了行业中存在的一些共同问题，又促进了行业的共同发展，维护了行业利益。再则，完成行业规划，在政府授权、委派下进行行业信息统计，制定行业发展规划及行业标准。

虽然，改革开放以来，配合政府机构改革，行业协会无论数量还是质量上都得到了一定的发展，在行业的管理、组织与规划等方面发挥了一定的作用，但是应当看到，在市场经济改革不断深化的今天，在中国即将加入WTO的今天，政府职能面临着进一步的深刻转变，同时，国家对各个行业的发展和管理又只能加强不能削弱的情况下，要进一步发挥行业协会的作用，加强对行业的管理、组织和规划，应对WTO的挑战。就目前行业协会的自身建设情况来看，还是远远不能满足国家的需要，因此，进一步加强行业协会的建设，是强化行业协会的管理、组织和规划职能的必要条件，是配合政府职能转变的基础。

三、加强行业协会的建设

入世后，政府要转变职能，要变“办企业”为“管企业”，变“管微观”为“管宏观”，以适应市场经济的需要。在这种巨大的深刻的转变中，行业协会必须承担大量艰巨的任务，努力成为政府与企业的桥梁，因此，加强行业协会的自身建设迫在眉睫。

在行业协会比较发达的国家，成熟的行业协会主要的内部职能是：制定行业标准，促进会员之间的交流，协调会员之间的利益。除此之外，行业协会还要具备一下一些职能。首先，代表会员和政府、消费者集团沟通，这是成熟的市场经济中最重要的协会职能。例如，据报道，为了帮助中国获得永久正常贸易待遇，美国的美中商会总共花费了1000万美元用于游说美国国会议员和支付广告开支。显然，这么高的费用是某一个公司无法或者不愿意承担的。其次，参与立法。在涉及特定产业的立法时，该产业中的各个行业协会总是积极地参与立法活动，一方面尽可能地利用自身的专业知识、经验减少法律的立法成本和执行成本，另一方面也可以维护行业的利益。

为了完成行业协会的重大职能，根据我们近期对上海市工业经济联合会（及其下属相关协会）和出版系统的多家行业协会的调研情况，我们认为，应当在如下四个方面进一步加强行业协会的建设。

1、 要正确认识行业协会的性质，要把行业协会办成真正的“自律性的行业管理组织”。

首先，行业协会是行业内独立经营单位“自愿组成”的“自律性行业管理组织”。以前，有些行业协会是政府出面成立的，这有悖于行业协会是“民间团体”的本质，这样成立的行业协会无论是协会内的人事、还是职能都具有政府机构的味道，也必将影响其作为联系政府与企业的桥梁的重要作用。

另一方面，行业协会必须建设成为“自律性”的非盈利组织，不能失去公正性。行业协会的宗旨就是“服务”：为政府服务，为企业服务。如果行业协会自己办企业，从事企业经营，就必然会为了自身的利益而影响行业协会的公正性，丧失协调能力。

另外，否定行业协会的作用显然已经不适应市场经济发展的必然要求。许多计划经济中的政府职能其实都不利于市场经济的健康发展，国家和政府早已看到这一点，并在政府机构改革中做出了相应的转变。但是，如果仅仅从本单位甚至个人的既得利益出发，否定行业协会在市场经济条件下的巨大作用肯定是错误的。

因此，在积极发挥行业协会作用的同时，也必须防止出现两种错误倾向，第一：否定行业协会作用（把行业协会搁置一边），第二：行业协会变成二政府。

目前，只有部门规章制度管理，协会的性质、协会的资产性质都不明确，应及时出台《社团法》。

2、加强行业协会的服务、自律、协调、监督作用。

（1）服务功能的提升

行业协会的宗旨是服务：为政府服务，为企业服务。行业协会的作用就体现在是否很好地完成了这两项服务功能。就“为政府服务”来说，主要在下面四个方面下功夫：一是宣传政府政策；二是在政府制定政策时提供信息；三是参与立法，反映行业意见，发挥专业特长；四是接受政府授权进行专题调研。而就“为企业服务”来说，则主要是要保护行业的权利，为他们提供技术、管理、经营、培训、教育等方面的支持。服务的形成可以根据各行业的具体情况有所区别，但是行业协会服务于行业内部各企业的宗旨不能变。例如，可以组织评比、评选活动，召开研讨会、培训会、展销会、推介会等各种中介服务。

（2）加强行业自律和规范是行业协会自下而上的根本，如果行业协会忽视自律，失去了公正性，协会组织也就不可能对行业进行有效管理，偏离了协会的目标。例如，出版经营管理协会与新华书店达成关于图书折扣的有关协议，对各出版单位进行了有效的约束和规范，整顿了市场秩序。

（3）配合政府部门加强对本行业中的企业经营活动进行监督管理。

3、提高行业协会人员的整体素质，以进一步发挥协会的功能，迎接WTO。

要进一步发挥行业协会的作用，人的问题是一个关键问题，而其中人的素质问题尤为重要。目前的行业协会专职人员很少，多为离退休人员，年龄偏大，有的很难担负起管理行业协会的重任。有分析认为，中国的行业协会将成为中国入世后的“软肋”。

中国的行业协会形同虚设有历史的原因，中国长期搞计划经济，政府长期干预经济，再加上企业大多数又是国有，因此，行业协会根本无法真正发展，现有的行业协会也是一些养老部门，如上海工业行业协会，54家会员中从业人员370多人，平均每家不到7人，而且60岁以上的占40%以上，大部分“掌门人”都是“白头翁”。这种局面的缺陷在入世后将更加突出。

入世后，行业协会将成为代表行业整体利益与国外抗衡的主要力量，学习和掌握WTO有关法规和章程，培养具有丰富专业知识的专业人才是行业协会发展壮大的必要条件。

同时，也必须加强行业协会党组织的建设，在新的历史条件下，各行业协会都将逐步成立党支部，以保证党的绝对领导，使行业协会能在政府和企业之间真正起到承上启下的桥梁作用。

4、加强行业协会的经营，解决经费困难等实际问题。

行业协会一般自收自支，每年的开支一半左右来自会员缴纳的会费，还有一部分来自企业赞助，另一部分来自服务。为了不失行业协会的公正性，行业协会应当与企业脱钩。为了解决经费困难等实际问题，就只有依靠行业协会的主要功能——服务了。其实，只有服务是永恒的。在市场经济条件下，各协会应以“突出服务，加强合作，搞好建设”作为发展思路。

四、行业协会的发展方向

为了加快培育和发展我国各行业的行业协会，国家有关部委专门制定了《关于加快协会建设的若干意见》讨论稿，指出：行业协会的设立要符合国务院的有关规定，坚持同一协会在一个区域内不重复设立的原则，企业可自愿自主参加，协会的工作要有利于行业和企业发展，坚持自主、自治、自律的原则，协会应不断改革、调整和规范。

行业协会的发展总的来说离不开服务的宗旨。在现阶段的情况下，特别是中国入世后，行业协会发展方向及职能主要应该在如下几个方面：

1、 开展行业调查研究，提出有关经济政策和立法方面意见和建议；经政府授权进行“行析”，发布行业信息；

2、
经政府部门授权和委托，参与制定行业规划，对技术改造、技术引进和投资开发项目进行前期论证；参与制定行业标准，组织贯彻实施进行行业生产；组织科技成果鉴定的推广应用；

3、 创办刊物、开展咨询，组织人才、技术、职业培训；

4、 组织展销，开展行检、行评、宣传，促进质量监督工作；发展行业公益事业；

5、 制定并监督执行行规、行约；规范行业行为，同行议价，维护公平竞争；

6、 承担政府和有关单位委托的其他任务。

中国的行业协会多是由于政府职能的转变自上而下从政府部门中分离出来部分职能和部分人员组建的，具有较浓的官方、半官方色彩。中国行业协会的作用取决于政企分开的程度。政企不分时，行业协会不起作用；政企若即若离时，行业协会可有可无；在政企真正分开时，行业协会才能够真正发挥作用。随着市场经济体制的完善，中国行业协会的地位会越来越重要。